# Declaración de Persona Políticamente Expuesta (PEP)

> Fuente: Cap. 28 "Formularios del Sistema de Cumplimiento" (Formulario 2) — *Sujetos Obligados: Manual de cumplimiento LFPIORPI*, Sergio Armando Cortina Ceballos. Transcripción verbatim del Formulario 2 y política de PEPs del Cap. 25. Pendiente de cite-check humano (estado: pendiente-citecheck).

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## Instrucciones de uso

Este cuestionario debe aplicarse a **todo cliente** en el momento de la identificación inicial. La declaración debe actualizarse cuando el cliente informe un cambio de circunstancias o cuando el responsable de cumplimiento detecte indicios de una condición PEP.

Fundamento legal: Artículo 18, fracción I de la LFPIORPI; definición de PEP en el Artículo 2.

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## Formulario 2 — Cuestionario de Identificación de Vínculos con Funciones Públicas

**Instrucciones:** Este cuestionario debe ser respondido por el cliente. La información es confidencial y se utiliza exclusivamente para fines de registro interno. Marque la casilla si usted ha desempeñado las siguientes actividades:

**1. Funciones públicas (últimos 2 años)**

- [ ] Presidente, gobernador, diputado, senador o ministro de la Suprema Corte, Gobernador, Secretario, Director, Presidente Municipal, Tesorero, Contralor, Regidor, Director.
- [ ] Secretario de Estado, subsecretario o titular de organismo autónomo
- [ ] Magistrado o juez (federal o local)
- [ ] General o alto mando de las Fuerzas Armadas
- [ ] Jefe de Estado o de gobierno de otro país
- [ ] Alto directivo de banco central extranjero
- [ ] Director o miembro de organismo internacional (ONU, OEA, FMI, Banco Mundial, OCDE)
- [ ] Ninguna de las anteriores

**2. Relación familiar**

- [ ] No   - [ ] Sí

Nombre: _____________________________________________________

Parentesco: __________________________________________________

**3. Relación conyugal**

- [ ] No   - [ ] Sí

Nombre: _____________________________________________________

Cargo: ______________________________________________________

**4. Relación de negocios**

- [ ] No   - [ ] Sí

Descripción: _________________________________________________

_______________________________________________________________

**5. ¿Ha desempeñado alguna Candidatura política en los dos años previos?**

- [ ] No   - [ ] Sí

Cargo: ______________________________________________________

Jurisdicción: _________________________________________________

Declaro bajo protesta de decir verdad que la información proporcionada es veraz, completa y actualizada.

Nombre completo: _____________________________________________

Firma: ______________________________________________________

Fecha: ____ / ____ / ______

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## Política de PEPs — Elementos mínimos del Manual

*(Extracto del Cap. 25, sección 6. Incorpórese al Manual de Cumplimiento.)*

**Definición de PEP:** persona que desempeña o ha desempeñado funciones públicas de alto nivel (nacional, extranjero, organismos internacionales), así como sus familiares directos y socios de negocios con los que mantengan vínculos estrechos.

**Fuentes de consulta para identificar PEPs:**
- Declaraciones patrimoniales publicadas en el portal de la Secretaría de la Función Pública.
- Directorios oficiales de servidores públicos (federales, estatales, municipales).
- Lista UIF/SHCP de PEPs.
- Listas CSNU y OFAC.

**Medidas intensificadas de debida diligencia para operaciones con PEPs:**
- Aprobación del responsable de cumplimiento antes de realizar la operación.
- Investigación del origen de los fondos.
- Monitoreo continuo de la relación comercial.
- Registro de justificación del riesgo aceptado.

**Vinculación con la política de beneficiario controlador:** si el BC es PEP, también aplican las medidas intensificadas descritas en esta sección.

**Seguimiento periódico:** la condición de PEP debe verificarse cada vez que se realice una operación con el cliente, y al menos anualmente para los clientes activos. Frecuencia definida: _________________.

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## Registro de Seguimiento PEP

| Fecha de revisión | Fuente consultada | Resultado | Responsable |
|---|---|---|---|
| _________________ | _________________ | _________ | __________ |
| _________________ | _________________ | _________ | __________ |
| _________________ | _________________ | _________ | __________ |

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*Plantilla elaborada con base en el Cap. 28 (Formulario 2) y Cap. 25 (sección 6) del libro "Sujetos Obligados: Manual de cumplimiento LFPIORPI" de Sergio Armando Cortina Ceballos. Estado: pendiente-citecheck. Referencias: Art. 2 y Art. 18 frac. I LFPIORPI.*