# Expediente de Identificación de Cliente (KYC) > Fuente: Cap. 28 "Formularios del Sistema de Cumplimiento" — *Sujetos Obligados: Manual de cumplimiento LFPIORPI*, Sergio Armando Cortina Ceballos. Transcripción verbatim de los Formularios 1, 3 y 4. Pendiente de cite-check humano (estado: pendiente-citecheck). --- ## Instrucciones de uso Este expediente integra los formularios mínimos para la identificación de clientes (KYC) exigida por el Artículo 18, fracción I de la LFPIORPI. Cada expediente debe conservarse por un mínimo de **10 años** desde la fecha de la última operación (Art. 18 frac. IV). Todos los formularios cierran con una declaración bajo protesta de decir verdad y deben ser firmados por el cliente o su representante legal. --- ## Formulario 1 — Ficha de Identificación de Persona Física **Instrucciones:** Este formato debe ser llenado por el cliente antes de realizar la operación. Todos los campos son obligatorios. **Complete todos los campos. Información confidencial.** **1. Datos de Identificación** Nombre completo: _____________________________________________ Fecha de nacimiento (dd/mm/aaaa): _______________________________ País de nacimiento: ____________________________________________ Nacionalidad: ________________________________________________ Estado civil: _________________________________________________ Ocupación: __________________________________________________ RFC: ________________________________________________________ CURP: _______________________________________________________ **2. Contacto** Teléfono: ____________________________________________________ Correo electrónico: ____________________________________________ **3. Domicilio** Calle: _______________________________________________________ Número exterior: ______________________________________________ Número interior: _______________________________________________ Colonia: _____________________________________________________ Código Postal: ________________________________________________ Municipio: ___________________________________________________ Estado: ______________________________________________________ **4. Documentación** - [ ] Identificación oficial — Tipo: ________ — Número: ________ - [ ] Comprobante de domicilio — Tipo: ________ - [ ] Constancia de situación fiscal **5. Origen de recursos** - [ ] Actividad declarada - [ ] Otra fuente: ______________________________________ Nombre y firma: ______________________________________________ Fecha: _______________________________________________________ --- ## Formulario 2 — Cuestionario de Identificación de Vínculos con Funciones Públicas **Instrucciones:** Este cuestionario debe ser respondido por el cliente. La información es confidencial y se utiliza exclusivamente para fines de registro interno. Marque la casilla si usted ha desempeñado las siguientes actividades: **1. Funciones públicas (últimos 2 años)** - [ ] Presidente, gobernador, diputado, senador o ministro de la Suprema Corte, Gobernador, Secretario, Director, Presidente Municipal, Tesorero, Contralor, Regidor, Director. - [ ] Secretario de Estado, subsecretario o titular de organismo autónomo - [ ] Magistrado o juez (federal o local) - [ ] General o alto mando de las Fuerzas Armadas - [ ] Jefe de Estado o de gobierno de otro país - [ ] Alto directivo de banco central extranjero - [ ] Director o miembro de organismo internacional (ONU, OEA, FMI, Banco Mundial, OCDE) - [ ] Ninguna de las anteriores **2. Relación familiar** - [ ] No - [ ] Sí Nombre: _____________________________________________________ Parentesco: __________________________________________________ **3. Relación conyugal** - [ ] No - [ ] Sí Nombre: _____________________________________________________ Cargo: ______________________________________________________ **4. Relación de negocios** - [ ] No - [ ] Sí Descripción: _________________________________________________ **5. ¿Ha desempeñado alguna Candidatura política en los dos años previos?** - [ ] No - [ ] Sí Cargo: ______________________________________________________ Jurisdicción: _________________________________________________ Declaro bajo protesta de decir verdad que la información proporcionada es veraz, completa y actualizada. Nombre completo: _____________________________________________ Firma: ______________________________________________________ Fecha: ____ / ____ / ______ --- ## Formulario 3 — Ficha de Identificación de Persona Moral **Instrucciones:** Este formato debe ser llenado por el representante legal de la empresa. Todos los campos son obligatorios. **1. Datos de la Empresa** Denominación o Razón Social: ___________________________________ Fecha de Constitución: ____ / ____ / ________ País de Constitución: __________________________________________ Giro u Objeto Social: __________________________________________ RFC: ________________________________________________________ Registro Público (Folio): _______________________________________ **2. Domicilio Fiscal** Calle: _______________________________________________________ Número exterior: ______ — Número interior: ______ Colonia: _____________________________________________________ Código Postal: ________________________________________________ Ciudad / Municipio: ____________________________________________ Estado: ______________________________________________________ **3. Representante Legal** Nombre completo: _____________________________________________ RFC: ________________________________________________________ CURP: _______________________________________________________ Identificación oficial — Tipo: __________ — Número: ______________ Poder notarial — Fecha: __________ — Folio: ____________________ **4. Documentación de la Empresa** - [ ] Acta constitutiva inscrita en el Registro Público - [ ] Poder notarial del representante legal - [ ] Constancia de Situación Fiscal de la persona moral - [ ] Comprobante de domicilio fiscal (máx. 3 meses) Declaro bajo protesta de decir verdad que la información proporcionada es veraz, completa y actualizada. Nombre del representante legal: _________________________________ Firma: ______________________________________________________ Fecha: ____ / ____ / _______ --- ## Formulario 4 — Declaración de Estructura de Propiedad y Control **Instrucciones:** Este formato debe ser llenado por el representante legal de la persona moral. La información permite identificar a las personas físicas que en última instancia controlan o son propietarias de la empresa. **1. Personas físicas con participación o control** Declare aquellas personas con más del 25% del capital social o control efectivo: | # | Nombre Completo | % Participación | Cargo o vínculo | |---|-----------------|-----------------|-----------------| | 1 | ________________ | __________ | _____________ | | 2 | ________________ | __________ | _____________ | | 3 | ________________ | __________ | _____________ | | 4 | ________________ | __________ | _____________ | - [ ] No existen personas físicas con participación superior al 25% o control efectivo distinto a los arriba señalados. **2. Documentación de las personas listadas** Por cada persona mencionada se adjunta: - [ ] Copia de identificación oficial vigente - [ ] Copia de RFC o CURP - [ ] Comprobante de domicilio (si distinto al de la empresa) Declaro bajo protesta de decir verdad que la información proporcionada es veraz, completa y actualizada. Nombre del representante legal: _________________________________ Firma: ______________________________________________________ Fecha: ____ / ____ / _______ --- ## Formulario 5 — Constancia de No Operación **Instrucciones:** Este formato se utiliza para dejar constancia de la circunstancia por la que no se realizaron operaciones por alguna razón (Cliente no se identificó, por ej.). Debe conservarse en el expediente de cumplimiento. **Datos del Sujeto Obligado** Nombre o Razón Social: ________________________________________ RFC: ________________________________________________________ Período que se reporta: Mes de _________________ del año ________ Fecha de elaboración: ____ / ____ / ________ **Declaración** No se realizó la operación por ____________________________________ ________________________________________________________________ ________________________________________________________________ Declaro bajo protesta de decir verdad que la información proporcionada es veraz y completa. Nombre del responsable: ________________________________________ Cargo: ______________________________________________________ Firma: ______________________________________________________ Fecha: ____ / ____ / _______ --- ## Tabla de Referencia Rápida | Formulario | ¿Cuándo se usa? | ¿Quién lo llena? | |---|---|---| | 1. Ficha de Identificación PF | En toda operación que requiera identificar al cliente persona física | El cliente | | 2. Cuestionario de Vínculos con Funciones Públicas | En toda operación que requiera identificar al cliente | El cliente | | 3. Ficha de Identificación PM | Cuando el cliente es una persona moral | El representante legal | | 4. Declaración de Propiedad y Control | Cuando el cliente es una persona moral | El representante legal | | 5. Constancia de No Operación | Al no realizarse una operación (inusual o sospechosa) | El responsable interno | --- *Plantilla elaborada con base en el Cap. 28 del libro "Sujetos Obligados: Manual de cumplimiento LFPIORPI" de Sergio Armando Cortina Ceballos. Estado: pendiente-citecheck. Referencias: Art. 18 frac. I y IV LFPIORPI.*